Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 151/2013 van de Commissie van 19 december 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen ter specificatie van de door transactieregisters te publiceren en beschikbaar te stellen gegevens en van operationele normen voor de aggregatie van, vergelijking tussen en toegang tot gegevens (Voor de EER relevante tekst)Voor de EER relevante tekst

Transactieregisters publiceren gegevens als bedoeld in artikel 81, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 die ten minste het volgende omvatten:

1. een uitsplitsing van geaggregeerde open posities naar de volgende derivatenklassen:

   1. grondstoffen;

   2. kredieten;

   3. deviezen;

   4. aandelen;

   5. rente;

   6. overige.

2. een uitsplitsing van geaggregeerde transactievolumes naar de volgende derivatenklassen:

   1. grondstoffen;

   2. kredieten;

   3. deviezen;

   4. aandelen;

   5. rente;

   6. overige.

3. een uitsplitsing van geaggregeerde waarden naar de volgende derivatenklassen:

   1. grondstoffen;

   2. kredieten;

   3. deviezen;

   4. aandelen;

   5. rente;

   6. overige.

De gegevens worden gepubliceerd op een website die of internetportaal dat gemakkelijk toegankelijk is voor het publiek en ten minste wekelijks wordt bijgewerkt.

Een transactieregister stelt gegevens betreffende derivaten overeenkomstig de artikelen 2 en 3 van deze verordening rechtstreeks en onmiddellijk ter beschikking van de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten, ook indien er delegatieovereenkomsten bestaan uit hoofde van artikel 28 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van een template in XML-formaat die is ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode.

Een transactieregister zorgt ervoor dat de transactiegegevens over derivaten die overeenkomstig dit artikel en met inachtneming van de termijnen als bedoeld in de artikelen 4 en 5 van deze verordening toegankelijk worden gemaakt voor de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten, de volgende gegevens omvatten:

1. de rapporten van derivaten die zijn gerapporteerd overeenkomstig de tabellen 1, 2 en 3 van de bijlage bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/1855 van de Commissie⁽¹⁾, met inbegrip van de meest recente handelsstaten van uitstaande derivaten als bedoeld in artikel 2, lid 2, van Uitvoeringsverordening (EU) 2022/1860 van de Commissie⁽²⁾;

2. de relevante gegevens over derivatenrapporten die tijdens de vorige werkdag door het transactieregister zijn afgewezen of waarvoor het transactieregister tijdens de vorige werkdag een waarschuwing heeft afgegeven, met inbegrip van de redenen voor de afwijzing of waarschuwing, zoals gespecificeerd in Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/1858 van de Commissie⁽³⁾;

3. de afstemmingsstatus van alle gerapporteerde derivaten waarvoor het transactieregister het in artikel 3 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/1855 bedoelde afstemmingsproces heeft verricht.

Een transactieregister verleent de entiteiten met verschillende taken of opdrachten op grond van artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 één enkele toegang tot alle derivaten waarop die taken of opdrachten betrekking hebben.

Een transactieregister verleent de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) toegang tot alle transactiegegevens over derivaten om haar in staat te stellen haar bevoegdheden uit te oefenen in overeenstemming met haar taken en opdrachten.

Een transactieregister verleent de Europese Bankautoriteit, de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen en het Europees Comité voor systeemrisico’s toegang tot alle transactiegegevens over derivaten.

Een transactieregister biedt het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators toegang tot alle transactiegegevens over energiederivaten of derivaten van emissierechten.

Een transactieregister verleent een autoriteit die toezicht houdt op handelsplatforms toegang tot alle transactiegegevens over op die handelsplatforms uitgevoerde derivaten.

Een transactieregister biedt een ingevolge artikel 4 van Richtlijn 2004/25/EG aangewezen toezichtautoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten waarvan de onderliggende waarde een effect is dat is uitgegeven door een vennootschap die aan een of meer van de volgende voorwaarden voldoet:

1. de vennootschap is toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt die is gevestigd binnen de lidstaat van die autoriteit en de overnamebiedingen op de effecten van die vennootschap vallen onder de toezichtstaken en -opdrachten van die autoriteit;

2. de vennootschap heeft haar statutaire zetel of hoofdkantoor in de lidstaat van die autoriteit en de overnamebiedingen op de effecten van die vennootschap vallen onder de toezichtstaken en -opdrachten van die autoriteit;

3. de vennootschap is een bieder in de zin van artikel 2, lid 1, punt c), van Richtlijn 2004/25/EG voor de in punt a) en b) van dit lid bedoelde vennootschappen en de door haar aangeboden tegenprestatie omvat effecten.

Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, punt j), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde autoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten voor markten, contracten, onderliggende waarden, benchmarks en tegenpartijen die onder de toezichtstaken en -opdrachten van die autoriteit vallen.

Een transactieregister verleent de Europese Centrale Bank (ECB) en een lid van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB), waarvan de lidstaat de euro als valuta heeft, toegang tot de volgende gegevens:

1. alle transactiegegevens over derivaten in een van de volgende gevallen:

   1. indien de referentie-entiteit van het derivaat is gevestigd in een lidstaat die de euro als valuta heeft en onder de toezichtstaken en -opdrachten van dat ESCB-lid valt;

   2. indien de referentieverplichting staatsschuld van een lidstaat is die de euro als valuta heeft;

2. positiegegevens over derivaten in euro.

Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde autoriteit die systeemrisico’s voor de financiële stabiliteit in de eurozone monitort en waarvan de lidstaat de euro als valuta heeft, met inbegrip van de ECB, toegang tot alle transactiegegevens over derivaten die zijn gesloten op handelsplatforms, of door centrale tegenpartijen (CTP’s) en tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen bij de monitoring van systeemrisico’s voor de financiële stabiliteit in de eurozone.

Een transactieregister verleent een lid van het ESCB waarvan de valuta van de lidstaat niet de euro is toegang tot de volgende gegevens:

1. alle transactiegegevens over derivaten in een van de volgende gevallen:

   1. indien de referentie-entiteit van het derivaat is gevestigd in de lidstaat van dat ESCB-lid en indien die entiteit onder de toezichtstaken en -opdrachten van dat ESCB-lid valt;

   2. indien de referentieverplichting staatsschuld van de lidstaat van dat ESCB-lid is;

2. positiegegevens over derivaten in de door dat lid van het ESCB uitgegeven valuta.

Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde autoriteit die systeemrisico’s voor de financiële stabiliteit monitort en waarvan de lidstaat niet de euro als valuta heeft, toegang tot alle transactiegegevens over derivaten die zijn gesloten op handelsplatforms, of door centrale tegenpartijen en tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen bij de monitoring van systeemrisico’s voor de financiële stabiliteit in een lidstaat waarvan de valuta niet de euro is.

Een transactieregister verleent de ECB bij de uitvoering van haar taken binnen het gemeenschappelijke toezichtmechanisme op grond van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad⁽⁴⁾ toegang tot alle transactiegegevens over derivaten die zijn gesloten door tegenpartijen die, binnen het gemeenschappelijke toezichtsmechanisme, onderworpen zijn aan het toezicht van de ECB ingevolge die verordening.

Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, punten o) en p), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde bevoegde autoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten die zijn gesloten door tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen.

Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, punt m), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde afwikkelingsautoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten die zijn gesloten door tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen.

Een transactieregister verleent de Gemeenschappelijke Afwikkelingsraad toegang tot alle transactiegegevens over derivaten die zijn gesloten door tegenpartijen die binnen het toepassingsgebied van Verordening (EU) nr. 806/2014 van het Europees Parlement en de Raad⁽⁵⁾ vallen.

Een transactieregister verleent een autoriteit die toezicht houdt op een centrale tegenpartij en, in voorkomend geval, het relevante lid van het ESCB dat toezicht houdt op die centrale tegenpartij, toegang tot alle transactiegegevens over derivaten die door die centrale tegenpartij zijn gecleard.

Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land dat met de Unie een internationale overeenkomst als bedoeld in artikel 75 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft gesloten, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende internationale overeenkomst in acht neemt.

Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land die met de ESMA een samenwerkingsregeling als bedoeld in artikel 76 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft getroffen, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende samenwerkingsregeling in acht neemt.

Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land waarvoor de Commissie een uitvoeringshandeling heeft vastgesteld waarin is bepaald dat het rechtskader voldoet aan de voorwaarden van artikel 76 bis, lid 2, van Verordening (EU) nr. 648/2012, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt.

Een transactieregister heeft de volgende taken:

1. een of meer personen aanwijzen die verantwoordelijk zijn voor de contacten met de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten;

2. op zijn website de instructies publiceren die de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten moeten volgen bij het indienen van verzoeken om toegang tot transactiegegevens over derivaten;

3. de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten een formulier als bedoeld in lid 2 van dit artikel verstrekken;

4. de toegang van de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten tot transactiegegevens over derivaten instellen, op basis van de in het in lid 2 van dit artikel bedoelde formulier verstrekte informatie;

5. de technische regelingen treffen die de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten nodig hebben om overeenkomstig lid 2 van dit artikel toegang te verkrijgen tot transactiegegevens over derivaten;

6. de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten binnen dertig kalenderdagen nadat een dergelijke entiteit een verzoek om een dergelijke toegang in te stellen heeft ingediend, rechtstreeks en onmiddellijk toegang verlenen tot gegevens betreffende derivaten.

De in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens betreffende derivaten door middel van een door een transactieregister ontwikkeld en beschikbaar gesteld formulier waarin ten minste de volgende informatie wordt gespecificeerd:

1. de naam van de entiteit;

2. de contactpersoon bij de entiteit;

3. de wettelijke taken en opdrachten van de entiteit;

4. inloggegevens voor een veilige SSH FTP-verbinding;

5. alle andere technische informatie die relevant is voor de toegang van de entiteit tot gegevens betreffende derivaten;

6. of de entiteit bevoegd is voor tegenpartijen in de eigen lidstaat, de eurozone of de Unie;

7. de typen tegenpartijen waarvoor de entiteit bevoegd is overeenkomstig de classificatie in tabel 1 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) 2022/1860 van de Commissie;

8. de typen onderliggende waarden van derivaten waarvoor de entiteit bevoegd is;

9. alle handelsplatforms die onder toezicht staan van de entiteit, in voorkomend geval;

10. de centrale tegenpartijen die onder toezicht staan van de entiteit, in voorkomend geval;

11. de door de entiteit uitgegeven valuta, in voorkomend geval;

12. de leverings- en interconnectiepunten;

13. de in de Unie gebruikte benchmarks waarvan de beheerder onder toezicht van de entiteit staat;

14. de kenmerken van de onderliggende waarden die onder toezicht van de entiteit staan;

15. de kenmerken van de partijen als bedoeld in de velden 16 “Clearinglid”, 15 “Makelaar” in tabel 1 en veld 142 “Referentie-entiteit” in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) 2022/1860 die onder toezicht staan van de entiteit, in voorkomend geval.

Een transactieregister registreert informatie over de aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten verleende gegevenstoegang.

De in lid 1 bedoelde informatie omvat:

1. het soort gegevens dat is geraadpleegd;

2. een verwijzing naar de wettelijke bepalingen die uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 en deze verordening toegang tot de betrokken gegevens bieden.

Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten zich kunnen connecteren aan de hand van een beveiligde interface tussen machines om verzoeken om gegevens in te dienen en gegevens te ontvangen.

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van het SSH File Transfer Protocol. In het transactieregister wordt gebruikgemaakt van gestandaardiseerde XML-berichten die zijn ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode om te communiceren via die interface. Een transactieregister kan bovendien, na overleg met de relevante entiteit, een connectie tot stand brengen aan de hand van een ander onderling overeengekomen protocol.

Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten vooraf vastgestelde periodieke verzoeken om toegang tot gegevens betreffende derivaten kunnen opstellen, zoals bepaald in de artikelen 2 en 3 van deze verordening, om hun verantwoordelijkheden en taken te kunnen vervullen.

Indien hierom wordt verzocht, biedt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang tot gegevens van derivatencontracten overeenkomstig een combinatie van de volgende in de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 bedoelde velden:

1. stempel voor tijdstip van rapportage,

2. identiteit van de rapporterende tegenpartij,

3. identiteit van de andere tegenpartij,

4. ondernemingssector van de rapporterende tegenpartij,

5. aard van de rapporterende tegenpartij,

6. identiteit van de bemiddelaar,

7. identiteit van de entiteit die het rapport indient,

8. identiteit van de begunstigde,

9. activaklasse,

10. productclassificatie,

11. productidentificatie,

12. onderliggende identificatie,

13. plaats van uitvoering,

14. tijdstempel van de uitvoering,

15. vervaldatum,

16. einddatum,

17. centrale tegenpartij, en

18. soort actie.

Een transactieregister voorziet in de totstandbrenging en handhaving van de technische capaciteit voor het verschaffen van rechtstreeks en onmiddellijke toegang tot gegevens van derivatencontracten, zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten hun taken en verantwoordelijkheden kunnen vervullen. Die toegang wordt als volgt verschaft:

1. wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van uitstaande derivatencontracten of van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor maximaal één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk om 12.00 uur gecoördineerde universele tijd op de eerste kalenderdag na de dag van indiening van het verzoek om toegang;

2. wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor meer dan één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek, rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk drie werkdagen na indiening van het verzoek om toegang;

3. wanneer verzoek om toegang van een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit betrekking heeft op derivatencontracten die onder a) en b) vallen, verstrekt het transactieregister de gegevens van die derivatencontracten uiterlijk drie werkdagen na indiening van dat verzoek.

Een transactieregister bevestigt de ontvangst en controleert of de door de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 ingediende verzoeken om toegang tot gegevens correct en volledig zijn. Het stelt deze entiteiten uiterlijk zestig minuten na de indiening van het verzoek in kennis van het resultaat van die controle.

Een transactieregister maakt gebruik van de elektronische handtekening en van protocollen voor gegevensversleuteling om de vertrouwelijkheid, de integriteit en de bescherming te waarborgen van de gegevens die aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten beschikbaar zijn gesteld.