Deze verordening is van toepassing op beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een multilaterale handelsfaciliteit (Multilateral Trading Facility, hierna „MTF” genoemd) of een georganiseerde handelsfaciliteit (Organised Trading Facility, hierna „OTF” genoemd) exploiteren.
Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/1018 van de Commissie van 29 juni 2016 tot aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten voor financiële instrumenten met technische reguleringsnormen ter specificatie van de informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en kredietinstellingen moet worden verstrekt (Voor de EER relevante tekst)
Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/1018 van de Commissie van 29 juni 2016 tot aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten voor financiële instrumenten met technische reguleringsnormen ter specificatie van de informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en kredietinstellingen moet worden verstrekt (Voor de EER relevante tekst)
Artikel 1 Toepassingsgebied
1.
2.
Deze verordening is tevens van toepassing op kredietinstellingen waaraan op grond van Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad(1) een vergunning is verleend, die een of meer beleggingsdiensten aanbieden of beleggingsactiviteiten verrichten, en die van verbonden agenten gebruik willen maken uit hoofde van de volgende rechten:
-
het recht van het vrij verrichten van beleggingsdiensten en -activiteiten overeenkomstig artikel 34, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU;
-
het recht van vestiging overeenkomstig artikel 35, lid 7, van Richtlijn 2014/65/EU.
Artikel 2 Definities
Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:
- a) „paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten” :
- een kennisgeving die overeenkomstig artikel 34, lid 2, of artikel 34, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU wordt ingediend;
- b) „paspoortkennisgeving voor een bijkantoor” of „paspoortkennisgeving voor een verbonden agent” :
- een kennisgeving die overeenkomstig artikel 35, lid 2, of artikel 35, lid 7, van Richtlijn 2014/65/EU wordt ingediend;
- c) „kennisgeving inzake het treffen van voorzieningen om de toegang tot een MTF of een OTF te vergemakkelijken” :
- een kennisgeving die overeenkomstig artikel 34, lid 7, van Richtlijn 2014/65/EU wordt ingediend;
- d) „paspoortkennisgeving” :
- een paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten, een paspoortkennisgeving voor een bijkantoor, een paspoortkennisgeving voor een verbonden agent of een paspoortkennisgeving voor het treffen van voorzieningen om de toegang tot een MTF of een OTF te vergemakkelijken.
Artikel 3 Informatie die in verband met de paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten moet worden verstrekt
1.
Beleggingsondernemingen zorgen ervoor dat de paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten die overeenkomstig artikel 34, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU wordt ingediend, de volgende informatie bevat:
-
de naam, het adres en de contactgegevens van de beleggingsonderneming, alsook de naam van een contactpersoon van de beleggingsonderneming;
-
een programma van werkzaamheden waarin de volgende gegevens zijn vermeld:
-
nadere gegevens over de specifieke beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten en nevendiensten die in de lidstaat van ontvangst zullen worden verricht en de financiële instrumenten die zullen worden gebruikt, en
-
bevestiging of de beleggingsonderneming gebruik wenst te maken van verbonden agenten die in haar lidstaat van herkomst zijn gevestigd om in de lidstaat van ontvangst diensten te verlenen en, zo ja, de naam, het adres en de contactgegevens van die verbonden agenten en de beleggingsdiensten of -activiteiten, nevendiensten en financiële instrumenten die door laatstgenoemden zullen worden verricht of verstrekt.
-
2.
De in artikel 1, lid 2, onder a), bedoelde kredietinstellingen die een paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten indienen overeenkomstig artikel 34, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU, zorgen ervoor dat een dergelijke kennisgeving de in lid 1, onder a), en de in lid 1, onder b), ii), bedoelde informatie bevat.
Artikel 4 Informatie die over de wijziging van gegevens op het gebied van beleggingsdiensten en -activiteiten moet worden verstrekt
Beleggingsondernemingen en kredietinstellingen als bedoeld in artikel 1, lid 2, onder a), zorgen ervoor dat een kennisgeving waarin op grond van artikel 34, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU een wijziging van gegevens wordt meegedeeld, tevens nadere bijzonderheden bevat van eventuele wijzigingen in de informatie die in de oorspronkelijke paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten is opgenomen.
Artikel 5 Informatie die over voorzieningen om de toegang tot een MTF of een OTF te vergemakkelijken moet worden verstrekt
Beleggingsondernemingen en marktexploitanten die op grond van artikel 34, lid 7, van Richtlijn 2014/65/EU een kennisgeving indienen over voorzieningen die de toegang tot een MTF of een OTF moeten vergemakkelijken, zorgen ervoor dat deze kennisgeving de volgende informatie bevat:
-
de naam, het adres en de contactgegevens van de beleggingsonderneming of marktexploitant, alsook de naam van een contactpersoon van de beleggingsonderneming of marktexploitant;
-
een korte beschrijving van de voorzieningen en de datum vanaf wanneer deze voorzieningen in de lidstaat van ontvangst van toepassing zullen zijn;
-
een korte beschrijving van het bedrijfsmodel van de MTF of de OTF, met inbegrip van het soort financiële instrumenten dat erop worden verhandeld, het soort deelnemers en de marketingmethode van de MTF of de OTF om gebruikers, leden of deelnemers op afstand te bereiken.