Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/1437 van de Commissie van 19 mei 2016 houdende aanvulling van Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de toegang tot gereglementeerde informatie op het niveau van de Unie (Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de harmonisatie van de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en tot wijziging van Richtlijn 2001/34/EG⁽¹⁾, met name artikel 22,

Overwegende hetgeen volgt:

1. Met het oog op snelle toegang tot gereglementeerde informatie op niet-discriminerende basis en om deze informatie voor eindgebruikers beschikbaar te maken, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) een Europees elektronisch toegangspunt opzetten en beheren. Het Europees elektronisch toegangspunt moet worden ontworpen als een internetportaal dat toegankelijk is via de website van ESMA en dat, gelet op zijn centrale rol, niet de taken van officieel aangewezen mechanismen voor de opslag van gereglementeerde informatie moet verrichten. Het Europees elektronisch toegangspunt moet toegang verschaffen tot door alle officieel aangewezen mechanismen opgeslagen gereglementeerde informatie, dubbele gegevensopslag vermijden en de risico's voor de veiligheid van de gegevensuitwisseling tot een minimum beperken.

2. Om het opzoeken van gereglementeerde informatie te vergemakkelijken en te zorgen voor snelle toegang tot die informatie moet het Europees elektronisch toegangspunt eindgebruikers de mogelijkheid bieden om te zoeken op basis van de identiteit van een uitgevende instelling, de lidstaat van herkomst of het type gereglementeerde informatie. Tegelijkertijd moet het Europees elektronisch toegangspunt ervoor zorgen dat eindgebruikers toegang krijgen tot de door hen gevraagde gereglementeerde informatie via hyperlinks naar de websites van officieel aangewezen mechanismen waar deze informatie is opgeslagen.

3. De goede werking van het Europees elektronisch toegangspunt en de verbinding met de officieel aangewezen mechanismen hangen af van de veiligheid, doeltreffendheid, efficiëntie en aanpasbaarheid van de ondersteunende communicatietechnologieën. Het Europees elektronisch toegangspunt en de officieel aangewezen mechanismen moeten voor hun onderlinge verbinding gebruikmaken van het Hypertext Transfer Protocol Secure (HTTPS). Gezien de voortdurende ontwikkelingen op het vlak van communicatietechnologieën en de noodzaak om de integriteit en veiligheid van de uitwisseling van metadata over gereglementeerde informatie te verzekeren, moeten ESMA en de officieel aangewezen mechanismen evenwel gezamenlijk toekomstige alternatieve communicatietechnologieën identificeren en toepassen. Indien ESMA bovendien op basis van objectieve technische criteria vindt dat de daartoe vereiste samenwerking te wensen overlaat, moet ESMA zelf kunnen aangeven welke alternatieve communicatietechnologieën door het Europees elektronisch toegangspunt en de officieel aangewezen mechanismen dienen te worden gebruikt.

4. Om grensoverschrijdende opzoekingen en accurate zoekresultaten mogelijk te maken, gebruikt een officieel aangewezen mechanisme een unieke identificatiecode voor elke uitgevende instelling waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten. De harmonisatie van de door officieel aangewezen mechanismen gebruikte unieke identificatiecodes moet ervoor zorgen dat eindgebruikers van het Europees elektronisch toegangspunt de uitgevende instellingen waarover zij informatie zoeken, vlotter kunnen identificeren. Gelet op de integratie van financiële markten op internationaal niveau moeten de door de officieel aangewezen mechanismen te gebruiken unieke identificatiecodes internationaal worden aanvaard, kunnen worden toegekend aan elke uitgevende instelling, consistent zijn in de tijd, een beperkte financiële impact hebben voor uitgevende instellingen en officieel aangewezen mechanismen en rekening houden met toekomstige ontwikkelingen op dit gebied. Daarom moeten de officieel aangewezen mechanismen identificatiecodes voor juridische entiteiten gebruiken als unieke identificatiecode voor uitgevende instellingen waarvan effecten zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt.

5. Met het oog op de doeltreffende werking van het Europees elektronisch toegangspunt is harmonisatie van het voor de uitwisseling van informatie tussen het Europees elektronisch toegangspunt en de officieel aangewezen mechanismen gebruikte formaat noodzakelijk. Bij het kiezen van het passende formaat voor de uitwisseling van informatie moet bijgevolg rekening worden gehouden met de veiligheidskenmerken voor uitwisseling en validatie van de meest voorkomende standaardformaten op de markt. Omdat het Europees elektronisch toegangspunt niet wordt geacht de taken van officieel aangewezen mechanismen voor de opslag van gereglementeerde informatie te verrichten, moet het formaat voor de uitwisseling van gereglementeerde informatie bepalend zijn voor de metadata die een officieel aangewezen mechanisme inschakelt ten behoeve van een gericht zoekproces en snelle toegang tot gereglementeerde informatie voor eindgebruikers.

6. Er moet een gemeenschappelijke lijst van typen gereglementeerde informatie worden opgesteld aan de hand waarvan beleggers een beter inzicht kunnen krijgen in de informatie die krachtens Richtlijn 2004/109/EG onderworpen is aan de vereisten van nauwkeurigheid, volledigheid en tijdige bekendmaking door uitgevende instellingen. Door gemeenschappelijke labelling en classificatie van gereglementeerde informatie door officieel aangewezen mechanismen ten behoeve van eindgebruikers die toegang willen tot gereglementeerde informatie via het Europees elektronisch toegangspunt, moeten eindgebruikers hun zoekopdrachten kunnen toespitsen op de typen informatie die voor hen van belang zijn, en moeten beleggers hun beslissingsprocessen efficiënter kunnen maken.

7. Het visualiseren of downloaden van documenten met gereglementeerde informatie door eindgebruikers is onderworpen aan het tariefbeleid dat officieel aangewezen mechanismen overeenkomstig het nationale recht van elke lidstaat toepassen. De officieel aangewezen mechanismen mogen het Europees elektronisch toegangspunt voor de levering van metadata over gereglementeerde informatie echter geen kosten aanrekenen.

8. De officieel aangewezen mechanismen en uitgevende instellingen moeten voldoende tijd krijgen voor het doorvoeren van de nodige wetgevende en technologische wijzigingen zodat identificatiecodes van juridische entiteiten kunnen worden gebruikt als unieke identificatiecode voor uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten. Ook moeten de officieel aangewezen mechanismen en uitgevende instellingen voldoende tijd krijgen voor het doorvoeren van de wetgevende en technologische wijzigingen die nodig zijn voor het opslaan en markeren van informatie met het oog op de classificatie van gereglementeerde informatie.

9. Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

10. Krachtens artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad⁽²⁾ heeft ESMA bij het ontwikkelen van de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, openbare raadplegingen gehouden, de potentiële desbetreffende kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van die verordening opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen. Tegelijkertijd heeft ESMA rekening gehouden met de technische vereisten voor het systeem van koppeling van centrale, handels- en vennootschapsregisters dat bij Richtlijn 2012/17/EU van het Europees Parlement en de Raad⁽³⁾ is ingesteld,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD: