Voor de toepassing van deze verordening wordt onder „elektronische middelen” verstaan: elektronische apparatuur voor de verwerking (met inbegrip van digitale compressie), opslag en verzending van gegevens via draden, radio, optische technologieën of andere elektromagnetische middelen.
Uitvoeringsverordening (EU) 2017/1158 van de Commissie van 29 juni 2017 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de procedures en formulieren voor de informatie-uitwisseling van de bevoegde autoriteiten met de Europese Autoriteit voor effecten en markten als bedoeld in artikel 33 van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst. )
Uitvoeringsverordening (EU) 2017/1158 van de Commissie van 29 juni 2017 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de procedures en formulieren voor de informatie-uitwisseling van de bevoegde autoriteiten met de Europese Autoriteit voor effecten en markten als bedoeld in artikel 33 van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst. )
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijnen 2003/124/EG, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie(1), en met name artikel 33, lid 5,
Overwegende hetgeen volgt:
Er dienen gemeenschappelijke procedures en formulieren te worden vastgesteld voor het verstrekken van informatie door de bevoegde autoriteiten aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) over de onderzoeken, sancties en maatregelen als bedoeld in artikel 33 van Verordening (EU) nr. 596/2014.
Om de communicatie tussen de bevoegde autoriteiten en de ESMA te vergemakkelijken en onnodige vertragingen of mislukte indieningen te vermijden, moet elke bevoegde autoriteit speciaal voor de indiening van de vereiste informatie een contactpunt aanwijzen.
Om ervoor te zorgen dat alle vereiste informatie betreffende door de bevoegde autoriteiten opgelegde sancties en maatregelen door de ESMA correct wordt geïdentificeerd en geregistreerd, moeten de bevoegde autoriteiten gedetailleerde en geharmoniseerde informatie verstrekken onder gebruikmaking van speciaal hiervoor bestemde formulieren.
De aan de ESMA over onderzoeken te verstrekken informatie moet consistent en vergelijkbaar zijn om de feitelijke onderzoeksactiviteit die op grond van de verordening marktmisbruik met betrekking tot een bepaald jaar is verricht, tot uitdrukking te brengen. De informatie moet bijgevolg slechts betrekking hebben op de onderzoeken met betrekking waartoe de betrokken autoriteiten gedurende de referentieperiode werkzaamheden hebben verricht.
Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.
De ESMA heeft geen open publieke raadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, en evenmin de potentiële kosten en baten geanalyseerd die gerelateerd zijn aan de invoering van de modelformulieren en standaardprocedures voor de betrokken bevoegde autoriteiten, omdat dat gezien het toepassingsgebied en de impact ervan onevenredig zou zijn, rekening houdend met het feit dat de adressaten van de technische uitvoeringsnormen alleen de bevoegde nationale autoriteiten in de lidstaten zouden zijn en geen marktdeelnemers.
De ESMA heeft het advies ingewonnen van de Stakeholdergroep effecten en markten die overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad(2) is opgericht,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1 Definitie
Artikel 2 Contactpunten
1.
Elke bevoegde autoriteit wijst één enkel contactpunt aan voor het zenden van de in artikel 3 bedoelde informatie en voor communicatie over alle kwesties met betrekking tot het indienen van die informatie.
2.
De bevoegde autoriteiten stellen de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) in kennis van de overeenkomstig lid 1 aangewezen contactpunten.
3.
De ESMA wijst een contactpunt aan voor het ontvangen van de in de artikelen 3 en 4 bedoelde informatie en voor communicatie over alle kwesties met betrekking tot de ontvangst van die informatie.
4.
De ESMA publiceert het in lid 2 bedoelde contactpunt op haar website.
Artikel 3 Jaarlijkse indiening van geaggregeerde informatie
1.
De bevoegde autoriteiten verstrekken de in Verordening (EU) nr. 596/2014, artikel 33, leden 1 en 2, bedoelde informatie aan de ESMA door op passende wijze het formulier dat is opgenomen in bijlage I bij deze verordening, in te vullen.
2.
De in lid 1 bedoelde informatie wordt uiterlijk op 31 maart van elk jaar aan de ESMA verstrekt en heeft betrekking op alle tijdens het voorgaande kalenderjaar uitgevoerde onderzoeken en opgelegde sancties en maatregelen.
3.
De bevoegde autoriteiten verstrekken de ESMA de in lid 1 bedoelde informatie via beveiligde elektronische verzendingsmiddelen.
4.
Voor de toepassing van lid 1 belast de ESMA zich met het specificeren en identificeren van de te gebruiken beveiligde elektronische middelen. Die middelen waarborgen de volledigheid, integriteit en vertrouwelijkheid van de informatie tijdens de verzending.
Artikel 4 Procedures en formulieren voor de rapportage
1.
De bevoegde autoriteiten rapporteren de in Verordening (EU) nr. 596/2014, artikel 33, lid 3, bedoelde sancties en maatregelen aan de ESMA door middel van de interfaces van het informatietechnologiesysteem en de daarmee verband houdende, door de ESMA opgezette databank voor het beheer van de ontvangst, opslag en publicatie van informatie over die sancties en maatregelen.
2.
De in lid 1 bedoelde sancties en maatregelen worden bij de ESMA ingediend in een rapportagebestand in het formaat dat in bijlage II is vastgesteld.