Voor de toepassing van deze verordening wordt onder “aanbieder van datarapporteringsdiensten” verstaan een goedgekeurde publicatieregeling of een goedgekeurd meldingsmechanisme in de zin van artikel 2, lid 1, punten 34 en 36, van Verordening (EU) nr. 600/2014.
Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/930 van de Commissie van 10 maart 2022 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad door nadere bepaling van vergoedingen met betrekking tot het toezicht door de Europese Autoriteit voor effecten en markten op bepaalde aanbieders van datarapporteringsdiensten
Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/930 van de Commissie van 10 maart 2022 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad door nadere bepaling van vergoedingen met betrekking tot het toezicht door de Europese Autoriteit voor effecten en markten op bepaalde aanbieders van datarapporteringsdiensten
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012(1), en met name artikel 38 quindecies, lid 3,
Overwegende hetgeen volgt:
Gezien de grensoverschrijdende dimensie van de behandeling van marktdata, datakwaliteit en de noodzaak om schaalvoordelen te behalen, en teneinde het ongunstige effect van eventuele verschillen inzake zowel datakwaliteit als de taken van aanbieders van datarapporteringsdiensten te vermijden, heeft Verordening (EU) 2019/2175 van het Europees Parlement en de Raad(2) de bevoegdheden inzake vergunningverlening en toezicht met betrekking tot de activiteiten van aanbieders van datarapporteringsdiensten in de Unie overgedragen aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (“ESMA”).
Het is belangrijk om te bepalen dat de ESMA vergoedingen mag berekenen voor de aanvragen, de vergunningverlening en het toezicht op aanbieders van datarapporteringsdiensten.
Vergoedingen die aanbieders van datarapporteringsdiensten worden berekend, dienen voor de volledige dekking van de kosten van de ESMA in verband met de vergunningverlening aan en het toezicht op aanbieders van datarapporteringsdiensten. Toezichtactiviteiten omvatten de beoordeling van de geschiktheid van het leidinggevend orgaan, het toezicht op de inachtneming door de aanbieders van datarapporteringsdiensten van organisatorische vereisten, de uitoefening van bevoegdheden om informatie te verlangen, het voeren van onderzoeken en de uitvoering van inspecties ter plaatse en het opleggen van toezichtmaatregelen. De ESMA maakt een inschatting van haar begroting op jaarbasis.
Vergoedingen voor activiteiten van de ESMA met betrekking tot aanbieders van datarapporteringsdiensten moeten op een zodanig niveau worden vastgesteld dat aanzienlijke tekorten of overschotten worden vermeden. Indien er herhaaldelijk sprake is van een aanzienlijk overschot of tekort, moet de hoogte van de vergoedingen worden herzien.
Een aanbieder van datarapporteringsdiensten kan zijn aanvraag bij de ESMA indienen om een geharmoniseerde toepassing van de criteria voor afwijking te garanderen. Tijdens de eerste fase van de aanvraag moet de ESMA bepalen of een aanbieder van datarapporteringsdiensten in aanmerking komt voor een afwijking van het toezicht door de ESMA. Indien de criteria voor afwijking van toepassing zijn, moet de ESMA de aanvraag doorsturen naar de bevoegde nationale autoriteiten. In dat geval mag de ESMA geen vergoeding berekenen. De vaste vergoedingen voor de vergunningverlening door de ESMA moeten worden opgesplitst in een aanvraagvergoeding, die betrekking moet hebben op de beoordeling van een aanvraag op haar volledigheid, en een vergoeding voor de vergunning. De procedure voor vergunningverlening moet binnen zes maanden zijn afgerond.
De ESMA moet nagaan of aanbieders van datarapporteringsdiensten die al op nationaal niveau over een vergunning beschikten, vanaf 1 januari 2022 onder het toezicht van de ESMA zullen vallen en de betrokken aanbieders van datarapporteringsdiensten daarvan in kennis stellen. Aanbieders van datarapporteringsdiensten die al op nationaal niveau over een vergunning beschikken, hoeven geen nieuwe vergunning bij de ESMA aan te vragen. Die aanbieders van datarapporteringsdiensten nemen de voor aanbieders van datarapporteringsdiensten geldende vereisten reeds in acht, en aan hen hoeven dus geen kosten te worden berekend voor een duplicering van de vergunningverleningsprocedure door de ESMA.
De jaarlijkse vergoedingen die de ESMA berekent, moeten alle activiteiten met betrekking tot de aanbieders van datarapporteringsdiensten bestrijken. De ESMA moet jaarlijks een inschatting maken van haar toezichtbegroting voor elk soort aanbieder van datarapporteringsdiensten en aan iedere individuele aanbieder van datarapporteringsdiensten een vergoeding berekenen die evenredig is aan diens inkomsten vergeleken met de totale inkomsten van alle aanbieders van datarapporteringsdiensten van hetzelfde type. Inkomsten uit activiteiten die directe nevenactiviteiten zijn van de kerndiensten van aanbieders van datarapporteringsdiensten, moeten worden opgenomen in de berekening van de toepasselijke omzet voor zover te verwachten valt dat deze een effect hebben op het toezicht van de ESMA op de aanbieders van datarapporteringsdiensten en deze nog niet onder afzonderlijke toezichtactiviteiten vallen. Een minimumvergoeding voor goedgekeurde publicatieregelingen (APA’s) en goedgekeurde meldingsmechanismen (ARM’s) dekt de vaste kosten voor informatieverzoeken, doorlopende monitoring en onderzoeken. De jaarlijkse vergoeding is per kalenderjaar verschuldigd.
De ESMA mag toezichttaken delegeren aan nationale bevoegde autoriteiten; in dat geval moet de ESMA de nationale bevoegde autoriteiten vergoeden voor hun gemaakte kosten.
Aangezien het voor het toezicht in 2022 moeilijk is om informatie over op kosten gebaseerd toezicht te verzamelen, is het van wezenlijk belang te voorzien in een overgangsbepaling met een methode voor de berekening van een vaste vergoeding die geldt gedurende het eerste jaar van toezicht van de ESMA en gebaseerd is op eenvoudig verkrijgbare en objectieve gegevens. Om aan het evenredigheidsbeginsel te voldoen, moet er een onderscheid worden gemaakt tussen aanbieders van datarapporteringsdiensten waarbij het aantal transacties wordt gebruikt als maatstaf voor het gewicht van een individuele aanbieder ten opzichte van alle aanbieders. De berekening voor de bepaling van de toezichtvergoeding per aanbieder van datarapporteringsdiensten voor 2022 moet gebaseerd zijn op de door de bevoegde nationale autoriteiten verstrekte informatie over door APA’s en ARM’s in de eerste helft van 2021 gepubliceerde of gemelde transacties en moet een onderscheid maken tussen grotere en kleinere aanbieders van datarapporteringsdiensten.
Pas nadat de ESMA het toezicht op de aanbieders van datarapporteringsdiensten heeft overgenomen, zullen deze een gecontroleerde jaarrekening moeten verschaffen. Daarom moet worden voorzien in een overgangsbepaling om de methode voor de berekening van de inkomsten voor 2023 aan te passen, waarbij de betaling van de jaarlijkse toezichtvergoeding voor 2023 in eerste instantie wordt gebaseerd op informatie uit de niet-gecontroleerde jaarrekening van de eerste zes maanden van 2022. In een tweede fase moet er een correctiemechanisme worden opgezet om de vergoeding te baseren op de gecontroleerde jaarrekening van het volledige jaar 2022.
Om het nieuwe toezichtraamwerk voor aanbieders van datarapporteringsdiensten zoals dat met artikel 4 van Verordening (EU) 2019/2175 is ingevoerd, soepel te laten functioneren, moet deze verordening met spoed in werking treden,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1 Definitie
Artikel 2 Aanvraag- en vergunningvergoedingen
Wanneer een aanbieder van datarapporteringsdiensten een vergunning aanvraagt voor het verrichten van datarapporteringsdiensten, betaalt hij:
-
voor APA’s en ARM’s een aanvraagvergoeding van 20 000 EUR voor de eerste aanvraag en van 10 000 EUR voor elke volgende vergunningaanvraag voor verdere datarapporteringsdiensten, ingeval de aanvrager geen afwijking heeft gekregen overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/466 van de Commissie(3) betreffende criteria voor afwijking;
-
voor APA’s en ARM’s een vergunningvergoeding van 80 000 EUR voor de eerste vergunning en van 40 000 EUR voor elke volgende vergunning voor verdere datarapporteringsdiensten, ingeval de aanvrager geen afwijking heeft gekregen overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/466.
Artikel 3 Jaarlijkse toezichtvergoedingen
1.
Een aanbieder van datarapporteringsdiensten waarop de ESMA toezicht uitoefent, krijgt een jaarlijkse toezichtvergoeding berekend.
2.
De totale jaarlijkse toezichtvergoeding en de jaarlijkse toezichtvergoeding voor een bepaalde aanbieder van datarapporteringsdiensten worden als volgt berekend:
-
de totale jaarlijkse toezichtvergoeding voor een gegeven jaar (n) is de raming van de uitgaven voor het toezicht op de activiteiten van aanbieders van datarapporteringsdiensten overeenkomstig Verordening (EU) nr. 600/2014 zoals opgenomen in de begroting van de ESMA voor dat jaar;
-
de jaarlijkse toezichtvergoeding van een aanbieder van datarapporteringsdiensten voor een gegeven jaar (n) is de overeenkomstig punt a) vastgestelde totale jaarlijkse toezichtvergoeding, verdeeld over alle aanbieders van datarapporteringsdiensten met een vergunning in jaar (n), in verhouding tot hun overeenkomstig artikel 4 berekende toepasselijke omzet.
3.
Onder geen beding betaalt een APA of een ARM die van de ESMA een vergunning heeft gekregen, een jaarlijkse toezichtvergoeding van minder dan 30 000 EUR.
Ingeval een entiteit minimumtoezichtvergoedingen verschuldigd is voor meer dan één datarapporteringsdienst, betaalt zij de minimumtoezichtvergoeding voor elke verrichte dienst.
4.
In afwijking van de leden 2 en 3 wordt de vergoeding over het eerste jaar berekend door op de in artikel 2, lid 1, punt b), bedoelde vergunning een factor in mindering te brengen die gelijk is aan het aantal dagen tussen de vergunningverlening en het jaareinde, gedeeld door het totale aantal dagen in dat jaar. Deze termijn wordt als volgt berekend:
vergoeding aanbieder datarapporteringsdiensten jaar 1 = Min (Vergunningvergoeding, Vergunningvergoeding * Coëfficiënt)
Wanneer een aanbieder van datarapporteringsdiensten een vergunning krijgt in de maand december, hoeft hij de vergunningvergoeding voor het eerste jaar niet te betalen.
5.
In afwijking van de leden 2 en 3 wordt, indien de in artikel 1, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/466 bedoelde herbeoordeling leidt tot de afwijking van het toezicht van de ESMA op een aanbieder van datarapporteringsdiensten, de jaarlijkse toezichtvergoeding voor het jaar waarin de afwijking van toepassing is, uitsluitend berekend voor de vijf maanden in dat jaar waarin de ESMA overeenkomstig artikel 1, lid 4, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2022/466 de toezichthouder van de aanbieder van datarapporteringsdiensten blijft.
Artikel 4 Toepasselijke omzet
1.
Aanbieders van datarapporteringsdiensten voeren een gecontroleerde jaarrekening ten behoeve van deze vergoedingen waarin zij ten minste tussen het volgende onderscheiden:
-
inkomsten uit ARM-diensten;
-
inkomsten uit APA-diensten;
-
inkomsten uit nevendiensten voor ARM-activiteiten;
-
inkomsten uit nevendiensten voor APA-activiteiten.
2.
De toepasselijke omzet van een aanbieder van datarapporteringsdiensten voor een gegeven jaar (n) is de som van:
-
zijn inkomsten uit de kerntaken van het aanbieden van ARM- of APA-diensten op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3), en
-
zijn inkomsten uit nevendiensten op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3),
gedeeld door de som van:
-
de totale inkomsten van alle vergunninghoudende ARM’s of APA’s uit kerntaken van het aanbieden van ARM- of APA-diensten op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3), en
-
de totale inkomsten uit het aanbieden van nevendiensten van alle ARM’s of APA’s op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3).
3.
Indien de aanbieder van datarapporteringsdiensten niet het volledige jaar (n–2) werkzaam was, wordt zijn toepasselijke omzet geraamd volgens de in lid 2 vastgestelde formule, door voor de aanbieder van datarapporteringsdiensten de waarden die zijn berekend voor het aantal maanden waarin de aanbieder van datarapporteringsdiensten in het jaar (n–2) werkzaam was, te extrapoleren naar het gehele jaar (n–2).
4.
Aanbieders van datarapporteringsdiensten verschaffen de ESMA, op jaarbasis, de in lid 1 bedoelde gecontroleerde jaarrekening. De documenten worden uiterlijk 30 september van elk jaar (n–1) elektronisch bij de ESMA ingediend. Indien een aanbieder van datarapporteringsdiensten zijn vergunning na 30 september krijgt, verschaft hij de cijfergegevens onmiddellijk na de vergunningverlening en tegen het einde van het jaar waarin hij zijn vergunning heeft gekregen.